構(gòu)建高水平內(nèi)控體系助推高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展
* 來(lái)源 :中國(guó)石化報(bào) * 發(fā)表時(shí)間 : 2025-7-22 8:17:00 * 瀏覽 : 661
吳勁松 山東石油黨委書(shū)記、分公司代表
面對(duì)復(fù)雜多變的外部形勢(shì)和日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，山東石油深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司風(fēng)控內(nèi)控工作部署，秉承“‘依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)’就是為企業(yè)創(chuàng)效增收”的理念，將“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”管理目標(biāo)內(nèi)化于心、外化于行，牢固樹(shù)立底線紅線思維，下好風(fēng)險(xiǎn)防控的先手棋，突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域管控，持續(xù)深化內(nèi)控體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“決策閉環(huán)、責(zé)任穿透、風(fēng)險(xiǎn)可控”，為企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展保駕護(hù)航。
強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)協(xié)同治理。發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子火車(chē)頭作用，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、個(gè)人決策的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則和工作程序，建立健全上下聯(lián)動(dòng)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的管理體系，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分立制衡，營(yíng)造依法合規(guī)的良好內(nèi)部環(huán)境。實(shí)行風(fēng)控內(nèi)控例會(huì)制度，專(zhuān)題分析業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，剖析研討內(nèi)控執(zhí)行盲區(qū)，解決重點(diǎn)難點(diǎn)堵點(diǎn)，將“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險(xiǎn)”責(zé)任穿透至業(yè)務(wù)末梢，群策群力審視風(fēng)險(xiǎn)防控效果，確保部門(mén)間高效配合與信息共享。認(rèn)真履行“三道防線”職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)抓實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)控部門(mén)抓細(xì)測(cè)試自查，監(jiān)督部門(mén)抓牢線索核查，通過(guò)多角度多層次多手段管控業(yè)務(wù)運(yùn)行，形成完整立體全面的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。加大考核約束激勵(lì)力度，細(xì)化風(fēng)控內(nèi)控預(yù)警指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，將重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件納入否決項(xiàng)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)防控與領(lǐng)導(dǎo)人員績(jī)效、單位部門(mén)績(jī)效雙掛鉤。
深化體系建設(shè)，提升工作質(zhì)效。推進(jìn)制度、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、法律“五位一體”有機(jī)融合，打造協(xié)調(diào)統(tǒng)一的內(nèi)控體系。完善頂層設(shè)計(jì)，結(jié)合法規(guī)政策變化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及市場(chǎng)、新業(yè)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，優(yōu)化60余個(gè)業(yè)務(wù)流程、上千條控制措施，確保責(zé)任到崗到人、措施到邊到底、業(yè)務(wù)全覆蓋無(wú)死角。健全決策制度，明確決策范圍和權(quán)限分配，由黨委討論決定重大事項(xiàng)、“三重一大”決策事項(xiàng)及重要審批事項(xiàng)。堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，將風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)審查深度嵌入決策過(guò)程，完善320余項(xiàng)審批事項(xiàng)權(quán)限指引，確保工作流程標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)、高效。提升治理效能，履行股權(quán)管理主體責(zé)任，積極推動(dòng)合資公司內(nèi)控體系建設(shè)，將內(nèi)控管理模式寫(xiě)入公司章程。按照業(yè)務(wù)范圍和管理層級(jí)，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管控，緊盯關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，避免大事小事一起抓。制定合資公司管理制度參考目錄，梳理整合安全環(huán)保、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、投資建設(shè)、綜合管理等五個(gè)方面要求，加快完善執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)改善管理質(zhì)效。
細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)研判，抓好動(dòng)態(tài)防控。堅(jiān)持將識(shí)別防控重大風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，通過(guò)“識(shí)別-評(píng)估-監(jiān)控-處置”閉環(huán)機(jī)制，確保各項(xiàng)防控措施落實(shí)落地。每年開(kāi)展重大重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)表象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，設(shè)定上百項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)、防控措施，每季度再評(píng)估，檢視效果并及時(shí)糾偏。動(dòng)態(tài)更新“兩高一重”清單，不定期組織高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)穿行測(cè)試檢查，深入查找執(zhí)行薄弱環(huán)節(jié)，落實(shí)重要敏感崗位人員輪崗交流機(jī)制。聚焦加能站承租等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，相繼發(fā)布14部合規(guī)管理指引、32篇法律風(fēng)險(xiǎn)提示，識(shí)別1968部法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)要求全覆蓋。組織直分銷(xiāo)、資金發(fā)票等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按月提醒易捷服務(wù)、安全環(huán)保等業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成“風(fēng)險(xiǎn)畫(huà)像-溯源分析-長(zhǎng)效整改”治理鏈條。多措并舉培育依法合規(guī)企業(yè)文化，提升風(fēng)控內(nèi)控管理能力，每年組織專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)，完備法治、內(nèi)控、審計(jì)等方面人才庫(kù)。開(kāi)展內(nèi)控知識(shí)競(jìng)賽、案例警示教育、全員合規(guī)承諾、“我為企業(yè)防風(fēng)險(xiǎn)”意見(jiàn)征集等活動(dòng)，增強(qiáng)全員風(fēng)控內(nèi)控的自覺(jué)意識(shí)，達(dá)成“違規(guī)違紀(jì)違法的事一件不做，違規(guī)違紀(jì)違法的錢(qián)一分不掙”的行為共識(shí)。