科學管理風控內(nèi)控服務(wù)優(yōu)化轉(zhuǎn)型發(fā)展
* 來源 :中國石化報 * 發(fā)表時間 : 2025-7-18 8:26:00 * 瀏覽 : 189
胡珣 江蘇石油分公司代表、董事長、黨委書記
新能源、“車生態(tài)”“家生活”等新業(yè)務(wù)新業(yè)態(tài)的發(fā)展，是油品銷售企業(yè)依托傳統(tǒng)成品油銷售網(wǎng)絡(luò)打造“第二增長曲線”，推進“優(yōu)化”“轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略的必然選擇。為健康、有序、合規(guī)地發(fā)展新業(yè)務(wù)新業(yè)態(tài)，江蘇石油高度重視風控內(nèi)控各項工作的開展，堅持“管業(yè)務(wù)必須管風險”“業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，風控內(nèi)控就緊跟到哪里”等理念，形成風控、內(nèi)控、合規(guī)、制度、法律“五位一體”的治理體系，為走好“二次創(chuàng)業(yè)”新征程提供堅強保障。
開展風險識別，是防范化解風險的基本前提。堅持跟蹤法律法規(guī)、制度規(guī)定及形勢任務(wù)變化，及時、全面地梳理安全環(huán)保、資質(zhì)證照、產(chǎn)品質(zhì)量、施工管理、營銷管理、勞動用工等方面風險點，定向發(fā)布法律風險提示清單、要點、案例，為管理人員提供菜單式風險提示服務(wù)。針對基層從業(yè)人員，定期組織開展成品油、新能源、易捷服務(wù)等業(yè)務(wù)的風險培訓，有效增強從業(yè)人員的風險意識、合規(guī)意識。連續(xù)4年定期發(fā)布風控漫畫，涵蓋64個案例，以通俗易懂、簡潔明快的形式，告訴員工“什么事能干，什么事不能干”。
抓重點、重點抓，是防范化解風險的科學方法。在重大風險方面，建立安全、環(huán)保、業(yè)務(wù)、投資、采購等領(lǐng)域重大風險數(shù)據(jù)庫，每年更新十大風險清單，實行重大風險領(lǐng)導班子成員掛鉤制度和風險管理銷號制度。在重要領(lǐng)域方面，2024年起開展安全生產(chǎn)專項整治行動，完成17座儲罐浮盤改造、1137座加能站?；C換證，年度風險降級減值28.6%；今年以來，開展投資發(fā)展領(lǐng)域合規(guī)專項治理行動，通過梳理項目建設(shè)關(guān)鍵流程，嚴防超預(yù)算投資、未批先建、招投標不規(guī)范、合同履約不到位、工程變更和簽證審批手續(xù)不完善等問題發(fā)生，做到教育、檢查、指導、問責一體化治理。
健全合規(guī)體系，是防范化解風險的長久之策。江蘇石油堅持以風險管理為導向，以合規(guī)管理為抓手，創(chuàng)新合規(guī)管理工作方式，做實合規(guī)管理委員會下設(shè)的業(yè)務(wù)運營、投資發(fā)展、財務(wù)預(yù)算三個專業(yè)分委員會，建立季度工作例會機制、常態(tài)化合規(guī)管理檢查及整改機制、負向積分考核兌現(xiàn)機制。為適應(yīng)新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)領(lǐng)域面臨的新形勢新挑戰(zhàn)，按照全覆蓋原則，梳理出62項常見不合規(guī)行為及事件清單，并按照不合規(guī)問題及事件的具體情況，嚴格區(qū)分為重大違規(guī)、較大違規(guī)、一般違規(guī)三個等級。重大違規(guī)、較大違規(guī)，進行嚴格賦分并考核兌現(xiàn)；一般違規(guī)，進行批評教育并實行立行立改。通過定向通報受檢單位受檢情況，出具風險管理畫像，并在2個月內(nèi)完成“回頭看”，推動共性問題面上整改、個性問題點上整改，防止“低老壞”事件或問題“回潮”。
數(shù)字技術(shù)是防范化解風險的有效手段。以自動化辦公系統(tǒng)為平臺，將業(yè)務(wù)按內(nèi)控權(quán)限、內(nèi)控流程要求，嵌入線上審批流程中，實現(xiàn)風險線上掌控，有效防范業(yè)務(wù)風險。以易捷服務(wù)系統(tǒng)為基礎(chǔ)開發(fā)便利店無感用券功能，有效杜絕倒賣優(yōu)惠券等營銷風險。構(gòu)建加能站液位儀數(shù)據(jù)分析模型，實時監(jiān)控液量，有效提升第三方合作站管理水平。此外，通過自主研發(fā)的證照預(yù)警系統(tǒng)，將2600多個經(jīng)營網(wǎng)點10余種證照及資質(zhì)信息初始化，以定期向特定管理人群發(fā)布證照預(yù)警分析報告的方式，減少因證照逾期引發(fā)的無證經(jīng)營風險。探索長城大模型應(yīng)用，輔以RPA（機器人流程自動化）技術(shù)，大幅提升合同審核的準確性與效率，為業(yè)務(wù)合規(guī)加上“智能鎖”。